SEC 新闻稿·· 7 天前AI 评分42
SEC 谴责 OTC Link LLC 因多次违反 Regulation SCI 合规要求
SEC Censures OTC Link LLC for Repeated Compliance Failures Related to Regulation SCI
AI 导读
美国证监会谴责纽约经纪交易商 OTC Link LLC，并对其处以 57.5 万美元民事罚款，原因是其长期违反 Regulation SCI。SEC 认定，2016 年 8 月至 2025 年 3 月期间，OTC Link LLC 未能就其运营的 OTC Link ATS 建立、维护和执行系统安全、访问控制及应用漏洞管理等所需书面政策与程序，且在检查人员多次指出后仍未及时整改。
来源：SEC 新闻稿 · sec.gov