SEC 指控注册投资顾问 Zoe Financial 未披露利益冲突

SEC 对纽约投资顾问 Zoe Financial 提出和解指控，指其未向客户及潜在客户充分、公平披露利益冲突。Zoe Financial 运营的推荐服务用算法匹配第三方顾问，销售人员常额外推荐未由算法生成的顾问，并鼓励其网络顾问使用 2023 年 1 月推出的 Zoe Wealth，但直至 2024 年 12 月才在 Form ADV Brochure 中充分披露相关冲突。