SEC指控Zoe Financial未披露利益冲突

2026年9月29日，SEC新闻稿称，已对纽约注册投资顾问Zoe Financial提出和解指控，指其未向客户及潜在客户充分、公平披露利益冲突。SEC称，Zoe Financial运营的推荐服务以算法匹配第三方顾问，其销售人员常额外推荐未由算法生成的顾问，并鼓励其网络顾问使用2023年1月推出的Zoe Wealth，但直至2024年12月才在Form ADV Brochure中充分披露相关冲突。该事项此前无早先报道，本次为SEC以新闻稿形式披露的和解指控，事件性质为监管机构正式提出的指控。

AI 根据报道生成 · 11 小时前更新

还没有足够的连续观测数据，暂不绘制趋势。